上天!无授权华人经纪动用客户资金

2016-03-03 | 来源: 加西网 | 转到微信 | 有15人参与评论 | 字体: 放大缩小 | 收藏 | 打印

(加西网综合)经纪作为服务性的职业，应该严格职业操守，可是近年来，无论地产经纪还是金融行业的经纪，违规案例屡见不鲜。加拿大道明银行列治文分行的一名华裔股票经纪，被指不当动用客户资金，现正接受加拿大投资行业监管组织（IIROC ）的调查，并于今天（3月3日）召开公开聆讯。

加拿大投资监管组织早前公布，李玉穹（Yu Qiong (Kevin) Li )的股票经纪，在没有客户的授权以及通知下，利用客户的资金进行交易。

加拿大投资行业监管组织（ IIROC ）于今天就事件召开公开聆讯，李玉穹所涉及的指控，包括未经客户授权，动用客户帐户资金进行交易，并试图掩盖交易事实。另外，李先生拒绝提供资料，配合IIROC对事件进行调查。

这些涉及事件的帐户都是居住在中国的客户的帐户。

当局表示，李玉穹并未持有效牌照可以自行动用客户的资金，但是他声称，由此大部分客户在中国大陆居住，所以他会在未有通知客户的情况下为他们的资金进行交易。

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道明银行烈治文分行一共接过18宗有关李玉穹的投诉。

在2011年，李玉穹曾经在未经授权的情况下，动用一名说普通话的客户10万元存款进行股票交易，其间未有理会客户的要求而停止交易，造成客户在关闭帐户前损失近15000元。

2011年10月，李随机选出37名客户，并通过由上至下的列表，在短短两个小时进行了171笔交易。他说，这是他在亚洲的客户事先给了他指令，IIROC发现李的说法是假的。

李玉穹事后逃到北京居住，并拒绝提供联络资料。他还把温哥华名下的物业转到其太太的名下。

加拿大投资监管组织就事件举行公开聆讯后，再决定会否处分李玉穹。